eBook: Il controllo è la nuova conformità - Perché tracciare gli obblighi non è più sufficiente

Questa guida pratica è stata scritta per i responsabili della qualità, i responsabili QHSE, i responsabili della conformità, i responsabili legali, i responsabili normativi, i direttori operativi e i responsabili EHS delle organizzazioni regolamentate che gestiscono la conformità in più team, siti o ambienti normativi.

In cinque capitoli:

• Il documento affronta il divario tra la documentazione di conformità e il controllo della conformità in termini operativi che consentono di identificare se e dove esiste il divario nella propria architettura di governance.

• Descrive i quattro punti di fallimento specifici in cui il controllo della conformità si interrompe più comunemente: il gap del registro di conformità, il gap dell'impatto dei cambiamenti normativi, il gap della preparazione alle ispezioni e il gap della proprietà della conformità.

• Spiega le cinque connessioni di governance che colmano queste lacune traducendo gli obblighi documentati in esecuzione operativa.

• Descrive l'aspetto pratico del controllo della conformità in ambienti di produzione multisito, organizzazioni di servizi regolamentati e organizzazioni che gestiscono la conformità in più giurisdizioni.

• Fornisce inoltre un quadro di autovalutazione per tutti e quattro i punti di cedimento che aiuta a identificare il punto di partenza specifico e la connessione di governance che produrrebbe il miglioramento più significativo del controllo di conformità nell'architettura attuale.

Il gap di controllo della conformità non si sviluppa in modo uniforme. Si concentra in quattro punti specifici di fallimento della governance, dove il collegamento tra la documentazione di conformità e l'esecuzione della conformità è più comunemente assente e più conseguente.

• Il gap del registro di conformità, che si apre quando un registro ben tenuto viene trattato come un sistema di controllo piuttosto che come il punto di partenza di un sistema, lasciando lo spazio tra un obbligo documentato e la sua esecuzione operativa non governato.

• Il gap dell'impatto delle modifiche normative, che si apre quando un'organizzazione è in grado di identificare che una normativa è cambiata, ma non è in grado di valutare rapidamente quali siti, processi, documenti e proprietari sono interessati e di governare la risposta in modo coerente in tutte le sedi interessate.

• L'ispezione del gap di preparazione, che si apre quando una vera posizione di conformità può essere dimostrata solo attraverso una significativa preparazione manuale, anziché essere costantemente visibile attraverso il sistema di governance.

• E il gap di proprietà della conformità, che si apre quando la responsabilità funzionale descrive quale team è ampiamente responsabile di un dominio di conformità senza specificare chi possiede ogni azione specifica, scadenza, requisito di prova e percorso di escalation all'interno del flusso di lavoro di conformità interfunzionale.

Per ogni punto di guasto, questo eBook descrive come si presenta nella pratica, perché rimane invisibile durante le normali operazioni e cosa richiede effettivamente la connessione di governance che lo chiude.

Questo eBook è stato scritto per i responsabili della conformità e di QHSE che mantengono una documentazione di conformità matura e sono pronti a capire perché tale documentazione non produce i risultati di controllo della conformità che dovrebbe.

È particolarmente importante per:

• Responsabili della conformità e responsabili legali che gestiscono una crescente complessità normativa in più giurisdizioni e si accorgono che l'attuale architettura di governance non è in grado di mantenere un controllo coerente con l'aumento della complessità.

• Responsabili Qualità e Responsabili QHSE che riscontrano risultati di audit ricorrenti che le azioni correttive non riescono a risolvere e che hanno bisogno di un quadro di riferimento per capire perché l'architettura di governance, piuttosto che le azioni correttive stesse, è la fonte della ricorrenza.

• Direttori operativi e leader EHS che sono responsabili dell'esecuzione della conformità in più siti e che hanno bisogno di capire quale sia l'architettura di governance necessaria per mantenere un'esecuzione coerente in un'area operativa che il coordinamento manuale non può governare adeguatamente.

• Responsabili dell'Internal Audit che stanno valutando se la governance della conformità della loro organizzazione sta producendo un vero controllo operativo o se sta generando principalmente documentazione che descrive l'intento di conformità senza dimostrare l'esecuzione della conformità.