eBook: Kontrolle ist die neue Compliance - Warum es nicht mehr ausreicht, Verpflichtungen zu verfolgen

Dieser praktische Leitfaden richtet sich an Qualitätsmanager, QHSE-Manager, Compliance-Manager, Rechtsmanager, Regulierungsmanager, Betriebsleiter und EHS-Führungskräfte in regulierten Organisationen, die die Einhaltung von Vorschriften in mehreren Teams, an verschiedenen Standorten oder in einem regulierten Umfeld verwalten.

In fünf Kapiteln:

• Es behandelt die Lücke zwischen der Dokumentation der Einhaltung der Vorschriften und der Kontrolle der Einhaltung der Vorschriften in operativen Begriffen, die es Ihnen ermöglichen, zu erkennen, ob und wo die Lücke in Ihrer eigenen Governance-Architektur besteht.

• Es werden die vier spezifischen Fehlerpunkte beschrieben, an denen die Compliance-Kontrolle am häufigsten versagt: die Lücke im Compliance-Register, die Lücke in Bezug auf die Auswirkungen gesetzlicher Änderungen, die Lücke in Bezug auf die Inspektionsbereitschaft und die Lücke in Bezug auf das Eigentum an der Compliance.

• Es erläutert die fünf Governance-Verbindungen, die diese Lücken schließen, indem sie die dokumentierten Verpflichtungen in die operative Ausführung umsetzen.

• Es wird beschrieben, wie die Kontrolle der Einhaltung von Vorschriften in der Praxis in Produktionsumgebungen mit mehreren Standorten, in regulierten Dienstleistungsunternehmen und in Unternehmen, die die Einhaltung von Vorschriften in verschiedenen Rechtsordnungen verwalten, aussieht.

• Und es bietet einen Selbstbewertungsrahmen für alle vier Schwachstellen, der Ihnen hilft, Ihren spezifischen Ausgangspunkt und die Governance-Verbindung zu ermitteln, die in Ihrer derzeitigen Architektur die größte Verbesserung der Compliance-Kontrolle bewirken würde.

Die Compliance-Kontrolllücke entwickelt sich nicht gleichmäßig. Sie konzentriert sich auf vier spezifische Schwachstellen in der Unternehmensführung, bei denen die Verbindung zwischen Compliance-Dokumentation und Compliance-Ausführung am häufigsten fehlt und am folgenreichsten ist.

• Die Lücke im Compliance-Register, die sich auftut, wenn ein gut geführtes Register als Kontrollsystem und nicht als Ausgangspunkt für ein solches behandelt wird, so dass der Raum zwischen einer dokumentierten Verpflichtung und ihrer operativen Umsetzung nicht geregelt ist.

• Die Lücke bei den Auswirkungen von Gesetzesänderungen, die sich auftut, wenn eine Organisation zwar feststellen kann, dass sich eine Vorschrift geändert hat, aber nicht in der Lage ist, schnell zu beurteilen, welche Standorte, Prozesse, Dokumente und Eigentümer betroffen sind, und die Reaktion an allen betroffenen Standorten einheitlich zu regeln.

• Die Inspektion der Bereitschaftslücke, die sich auftut, wenn eine echte Compliance-Position nur durch umfangreiche manuelle Vorbereitungen nachgewiesen werden kann, anstatt durch das Governance-System kontinuierlich sichtbar zu sein.

• Und die Compliance-Eigentumslücke, die sich auftut, wenn die funktionale Rechenschaftspflicht beschreibt, welches Team im Großen und Ganzen für einen Compliance-Bereich verantwortlich ist, ohne zu spezifizieren, wer für jede spezifische Maßnahme, Frist, Nachweisanforderung und Eskalationspfad innerhalb des funktionsübergreifenden Compliance-Workflows verantwortlich ist.

Für jede Fehlerstelle wird in diesem eBook beschrieben, wie sie in der Praxis aussieht, warum sie im normalen Betrieb unsichtbar bleibt und was die Governance-Verbindung, die sie schließt, tatsächlich erfordert.

Dieses eBook richtet sich an Führungskräfte aus den Bereichen Compliance und QHSE, die eine ausgereifte Compliance-Dokumentation führen und verstehen wollen, warum diese Dokumentation nicht die gewünschten Ergebnisse bei der Compliance-Kontrolle liefert.

Sie ist besonders relevant für:

• Compliance-Manager und Leiter der Rechtsabteilung, die mit der zunehmenden Komplexität der Vorschriften in verschiedenen Rechtsordnungen zu kämpfen haben und feststellen, dass ihre derzeitige Governance-Architektur bei zunehmender Komplexität keine konsistente Kontrolle gewährleisten kann.

• Qualitätsmanager und QHSE-Manager, die immer wiederkehrende Prüfungsfeststellungen haben, die durch Korrekturmaßnahmen nicht behoben werden können, und die einen Rahmen benötigen, um zu verstehen, warum die Governance-Architektur und nicht die Korrekturmaßnahmen selbst die Ursache für das wiederholte Auftreten sind.

• Betriebsleiter und EHS-Führungskräfte, die für die Einhaltung von Vorschriften an mehreren Standorten verantwortlich sind und die verstehen müssen, welche Governance-Architektur erforderlich ist, um eine konsistente Ausführung über eine Betriebsfläche hinweg zu gewährleisten, die manuell nicht angemessen geregelt werden kann.

• Leiter der Innenrevision, die beurteilen, ob die Compliance-Governance ihres Unternehmens zu einer echten betrieblichen Kontrolle führt oder ob sie in erster Linie eine Dokumentation erstellt, die die Compliance-Absicht beschreibt, ohne die Compliance-Ausführung nachzuweisen.